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[多选题]

风控审计部有相关绩效扣分的，按审计部通知文件作对应扣除。被扣PBC分值按季度PBC和年度PBC对应（）比例扣除

A.7:3

B.1:1

C.4:1

答案

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第1题

综合考核等次为D档的法人行社，由省联社审计部总经理、区域审计中心负责人对监事长及审计部经理进行诫勉谈话，并扣发监事长、审计部经理年度绩效工资的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第2题

风险把控的意义对于个人来说（）

A.减少逾期压力,提升个人指标，减少绩效扣分

B.提高资产质量,降低运营成本

C.严格把关，提升个人经验、丰富风控技巧

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第3题

对于原因不明的现金错款，应提交分行()等相关部门共同研究。

A.分行营运管理部

B.分行监察室

C.分行人力资源部

D.分行审计部

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第4题

省联社审计部、各区域审计中心及法人行社审计人员准入条件()。

A.具有较高的政治觉悟和政策水平

B.具备审计工作相关任职资格

C.具备大专(及)以上学历

D.具备3年以上农村信用社基层工作经验

E.原则上无违规违纪行为

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第5题

本行在审计部设立信息科技审计岗，负责开展信息科技类审计工作，以及信息化审计技术运用及推广等审计信息化建设相关工作。人员不低于本行内部审计人员的（）

A.40%

B.50%

C.30%

D.60%

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第6题

根据中国石化全面风险管理办法的规定，各级审计部门对全面风险管理体系、内部控制体系建设及运行情况进行独立检查评价，按规定程序报告并监督改进。（）

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第7题

主管领导接到（）汇报后立即启动应急处置程序，突发性支付事件处理程序启动后，结算业务部和相关部门服从应急处置领导小组的统一指挥，认真落实各项处置工作。

A.风险管理部

B.综合管理部

C.结算业务部

D.稽核审计部

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第8题

根据中国石化全面风险管理办法的规定，各级审计部门对全面风险管理体系、内部控制体系建设以及运行情况进行独立检查评价，按规定程序报告并监督改进。（）

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第9题

()是指以被审计人所在单位开展自查和被审计人公开述职等活动为基础，审计部门对所在单位报送的全部资料，按规定的要求所进行的检查和评价活动。

A.进点审计

B.送达审计

C.非现场审计

D.其他审计

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第10题

ABC会计师事务所于20×7所取得证券期货相关业务审计资格。为了尽快开展上市公司审计业务，ABC会计

师事务所从XYZ会计师事务所招聘A注册会计师担任上市公司审计部经理。A注册会计师将XYZ会计师事务所的上市公司审计客户——甲公司带入ABC会计师事务所。在对甲公司20×8年度财务报表审计时，ABC会计师事务所委派A注册会计师继续担任项目负责人，并与上市公司审计部副经理B注册会计师共同担任签字注册会计师。在计划审计工作时，受到审计资源的限制，A注册会计师认为，自己过去5年一直担任甲公司的审计项目负责人和签字注册会计师，非常熟悉甲公司情况，因此要求项目组不再了解甲公司及其环境，直接实施进一步审计程序。为了保证审计质量，A注册会计师作为项目负责人和项目质量控制复核人，对整个审计业务的重大事项进行复核。

要求：

指出ABC会计师事务所在业务承接、业务执行和业务质量控制方面存在的问题，并简要说明理由。

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第11题

监察部门、审计部门对行政执法机关的监督属于外部监督。（)

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