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[单选题]

上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份,在下列时间窗口可以进行增持的有()。Ⅰ、上市公司半年报披露8日前Ⅱ、权益变动报告公告2日后Ⅲ、上市公司业绩预告披露7日前Ⅳ、上市公司年报披露5日前Ⅴ、知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅴ

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第1题
收购人对上市公司进行收购,下列行为符合规定的有()Ⅰ投资者发出全面收购要约,以股份作为支付对价,同时提供现金选择权Ⅱ投资者以现金方式要约收购,预计收购总金额9亿元,以2亿元作为履约保证金Ⅲ控股股东持有上市公司45%的股份,投资者拟收购33%的股份计划先通过协议方式收购控股股东30%的股份然后向全体股东发出要约收购3%的股份Ⅳ投资者已持有上市公司30%股份,现向持有上市公司20%股份的另一股东发出部分收购要约Ⅴ收购价款10亿元,收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,需将用于支付的价值10亿元的证券交由证券登记结算机构保管。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司向原股东配售股份条件的有()。

A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

C.采用代销或者包销方式发行

D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为

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第3题
甲上市公司股本4000万元,拟进行配股,10股配3股,招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有()。Ⅰ、控股股东认购了1100万股,但是承诺认购1200万股,发行失败

Ⅱ、原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70%方配股成功

Ⅲ、只能采取由证券公司代销形式发行

Ⅳ、配股价可以为5.5元/股

Ⅴ、控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题
甲上市公司拟决定其股票不再在交易所交易,根据证券法律制度的规定,甲上市公司对此事项作出决议的表述中,正确的有()。
甲上市公司拟决定其股票不再在交易所交易,根据证券法律制度的规定,甲上市公司对此事项作出决议的表述中,正确的有()。

A.应当召开股东大会作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

B.应当召开股东大会作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

C.除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外,经出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过

D.除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外,经出席会议的其他股东所持表决权的2/3以上通过

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第5题
不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司1以下股份的股东

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第6题
某外国法人投资者认购境内上市公司甲公司的非公开发行股票甲公司主营公共航空运输,控股股东为非国有股东,根据《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(2019年版)和《外国投资者对上市战略投资管理办法》,下列说法中正确的是()。Ⅰ。在取得商务部原则批复后,该外国投资者预计在原批期限内无法完成投资的,可以向商务部申请延期,但延期不得超过30日Ⅱ。该外国投资者通过本次非公开取得甲公司股份后,可以向甲公司提名董事,但该名董事不得担任甲公司法定代表人Ⅲ。若该外国投资者的母公司最近两年内受到一次伦敦证券交易所的。
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第7题
上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购等重大信息公布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为属于()

A.内部交易

B.正常交易

C.内幕交易

D.幕僚交易

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第8题
拟发行证券的上市公司应制定对股东回报的合理规划,对经营利润用于自身发展和回报股东要合理平衡,要重视提高现金分红水平,提升对股东的回报。()
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第9题
下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中,符合证券法律制度规定的是()。

发行对象不得超过200人

发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价

自本次股份发行结束之日起,控股股东认购的股份36个月内不得转让

可采用广告方式发行

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第10题
甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,符合证券法律制度规定的有()。

收购期限届满,该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%,该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

收购期限届满,持有该上市公司股份2%的股东,要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的,甲投资者可拒绝收购

甲投资者持有该上市公司股票,在收购完成后的36个月内不得转让

收购行为完成后,甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告

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第11题
非上市公司股权质押结构化融资产品的目标客户主要有:()。

A.公开主体评级不低于AA的集团客户(以民营为主)

B.控股着优质非(拟)上市公司,其控股公司现阶段难以通过债权方式融资,且短期内急需资金

C.其他持有优质的非(拟)上市公司股权、能够承受较高的融资成本的我行优质核心客户

D.地方政府融资平台

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