题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于证券公司及客户之间的()，是托付中国结算公司依据成交记录依据业务规则代为办理。

A.证券交易

B.资金清算交收

C.资金划付

D.证券清算交收

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第1题

对于客户开通新三板业务权限时，应谨慎校验投资者资产及交易经历情况，对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示（）

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第2题

西方的工业文明为什么发展得那么快？

A.文艺复兴

B. 托付于封建神教

C. 受中国的四大发明启发

D. 自由平等的观念强

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第3题

《中国南方电网有限责任公司客户问题处理作业指导书》：对于不能在规定时限内处理的客户问题，应说明整改的具体时间及方案。

A、正确

B、错误

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第4题

在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第5题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（)。

A.回访客户或实地查访

B.向公安、工商行政管理等部门核实

C.要求客户提供公证机关出具的证明书

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

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第6题

根据<保险销售从业人员监管方法>，保险公司、保险代理机构觉察保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的，应当即订正，对于拒不改正的，立即终止托付代理关系，并向（）派出机构报告。

A.行业协会

B.保险公司

C.保监会

D.消费者协会

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第7题

对于引导无效、坚持通过“伪现金”交易方式在（）进行大额资金转移的客户，需按照反洗钱监管要求，由客户填写《现金存、取款业务背景调查表》（简称《调查表》），详细列明现金存款、取款交易背景、交易用途及目的等信息

A.非同名个人账户之间

B.同名个人账户之间

C.单位结算账户之间

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第8题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。（)

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第9题

投资者和保险公司是直接的委托代理法律关系，银行与保险公司是一种委托代理销售关系，投资者和银行之间是一种相对间接的推介关系。因为这种法律关系的差别，销售代理保险产品时，理财经理需特别注意信息披露等售后管理工作及相关风险管理工作。重点对于产品的法律关系、客户告知和信息披露等权利义务予以明确，核心是避免客户误认代销保险产品为银行自主理财产品。（）

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第10题

《中国证券市场金融衍生品交易主协议（2013年版)》及补充协议等是对证券业的场外衍生品业务进行规范，并要求证券公司签署主协议后在中国证券业协会进行备案。（)

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第11题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

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