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[单选题]

在履行对特定客户的职责(包括受托和适宜性要求)的过程中,由于非主观故意的失误、自然因素或产品设计而造成的损失。这种风险属于()。

A.信用风险

B.市场风险

C.声誉风险

D.操作风险

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第1题
在履行对特定客户的职责(包括受托和适宜性要求)的过程中,由于非主观故意的失误、自然因素或产品设计而造成的损失。这种风险属于()。

A.信用风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

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第2题
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。

A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券

B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责

C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责

D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查

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第3题
注册会计师为审计客户提供的下列服务不影响独立性的情形包括()。

A.在会计师事务所承担审计客户管理层职责的情况下提供特定技术支持

B.非审计项目组成员向非公众利益实体的审计客户提供日常性和机械性的工作

C.沟通审计相关的事项

D.非审计项目组成员向公众利益实体的审计客户提供日常性和机械性的工作(接受服务的分支机构或关联实体从总体上对被审计财务报表不具有重要性且服务所涉及的事项从总体上对分支机构或关联实体的财务报表不具有重要性)

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第4题
注册会计师为审计客户提供的下列服务不影响独立性的情形包括()。

A.在会计师事务所承担审计客户管理层职责的情况下提供特定技术支持

B.非审计项目组成员向非公众利益实体的审计客户提供日常性和机械性的工作

C.沟通审计相关的事项

D.非审计项目组成员向公众利益实体的审计客户提供日常性和机械性的工作(接受服务的分支机构或关联实体从总体上对被审计财务报表不具有重要性且服务所涉及的事项从总体上对分支机构或关联实体的财务报表不具有重要性)

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第5题
公司质量管理机构或者质量管理人员应当履行如下哪些职责()。

A.组织验证、校准有关设施设备

B.组织医疗器械不良事件的采集与报告

C.负责医疗器械召回的管理

D.组织对受托运送的承运方运送条件和质量保障能力的审核

E.组织或者协助开展质量管理培训

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第6题
金融机构运用受托资金进行投资,应当履行以下管理人职责()

A.依法募集资金,办理产品份额的发售和登记事宜

B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账,进行投资

C.按照产品合同的约定确定收益分配方案,及时向投资者分配收益

D.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告

E.依法计算并披露产品净值或投资收益情况,确定收购、赎回价格

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第7题
对合作方履约能力的调查主要是调查对方履行合同标的的能力,其调查内容包括()。

A.对方生产能力、技术水平、产品类别和质量情况

B.对方生产情况和技术装备情况

C.向对方主要供货商和客户了解其生产经营情况和合同履行情况

D.调查对方是否为合格的民事主体并拥有特定的资质

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第8题
对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务的子企业的增资行为,须由国家出资企业报特定主体批准。该特定主体是()。

A.本级人民政府

B.上级履行出资人职责的机构

C.上级人民政府

D.同级履行出资人职责的机构

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第9题
受托加工材料的企业,在向委托方收取委托加工费的同时收取应交消费税,履行的是()。

A.税法赋予的代征代缴的职责;

B.税法赋予的代扣代缴的职责

C.税法赋予的代收代缴的职责

D.合同约定的代收代缴的职责

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第10题
根据《计算机信息系统安全保护条例》规定,公安机关对计算机信息系统保护工作行使下列哪些监督职权?()

A.监督、检查、指导计算机信息系统安全保护工作

B.查处危害计算机信息系统安全的违法犯罪案件

C.履行计算机信息系统安全保护工作的其他监督职责

D.在紧急情况下,可以就涉及计算机信息系统安全的特定事项发布专项通令

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第11题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。

A.负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B.负责对高风险等级客户采取强化识别措施,确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C.负责按规定期限开展客户尽职调查,填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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