题目内容
（请给出正确答案）
A.品质扣4分
B.扣发业务人员品质扣分对应绩效
C.违纪违规情节较重的给予警告、降级处分
D.情节严重的给予留用察看、开除处分
答案
D、情节严重的给予留用察看、开除处分
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A.合同经办人、审核人因疏忽、未履行职责而造成公司损失的
B.未经授权擅自签订合同或未按规定完成审批即开始履行合同的
C.遗失或擅自销毁合同有关资料而给公司造成损失的
D.擅自修改审批后合同条款的
A.客户经办人应出具身份证件并全程临柜
B.前台柜员和营业主管双人核实购买人是否为法定代表人或单位负责人、财务负责人、授权代理人或登记备案人员
C.营业主管审核通过后还应在公司业务系统中进行授权，并眼同前台柜员与客户经办人进行单证交接
D.单严禁在客户未临柜或非客户有权人办理的情况下，擅自办理证出售或代客户领取结算凭证等违规行为
A.做虚假或者误导性说明、宣传
B.擅自印制、发放、传播保险产品宣传材料
C.对不同保险产品内容做公平或者完全比较
D.隐瞒与保险合同有关的重要情况
A.拒绝客户代签名的要求
B.擅自印制、发放、传播保险产品宣传材料
C.正确说明、宣传
D.不对不同保险产品内容做不公平或者不完全比较
A.未经培训发放或者未经考试发放行政执法证件的
B.未经申领发放或者未经审核发放行政执法证件的
C.擅自发放或者越权发放行政执法证件的
D.以上均不对
A.保险许可证由中国保监会统一设计和印制。未经中国保监会授权，其他任何单位和个人均不得设计、印制、发放、收缴和扣押保险许可证。
B.中国保监会对保险许可证实行分级管理。
C.保险类机构实行全国统一编码。中国保监会按照保险类机构的编码打印保险许可证。
D.保险许可证记载事项变更、有效期届满、遗失或者破损，保险类机构申请领取新许可证的，新许可证不能继续沿用原机构编码。
A.是否存在签订阴阳合同或抽屉协议等为非保本理财产品提供保本承诺的情况
B.是否存在未经总行或分行授权审核擅自修改销售文本的
C.是否存在销售人员不具备相应资质，或在销售过程中未充分揭示风险或误导销售行为
D.是否存在飞单销售非我行理财产品情况
E.柜面单笔销售金额达1亿元以上的理财业务是否报备，销售后的一个月内是否已经进行客户回访
A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息
B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议；买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息
D.违规进行佣金免5宣传
