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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

依据（）的原则，公司针对洗钱风险评估和客户风险等级评定结果的高低采取不同的风险控制措施

A.风险为本

B.依法合规

C.尽职履责

D.违规问责

答案

A、风险为本

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第1题

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的基本原则不包括（）（）

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.综合管理原则

D.保密原则

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第2题

洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要基础和依据，法人金融机构应充分运用风险自评估结果，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应。()

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第3题

客户洗钱风险评估和等级分类管理应遵循下列哪些原则()。

A.全面性原则

B.风险相当原则

C.动态管理原则

D.保密性原则

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第4题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类，应遵循以下（）原则

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

E.保密原则

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第5题

根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施，对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施，对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施，是客户洗钱风险评估和等级分类管理应遵循哪项原则()。

A.全面性原则

B.风险相当原则

C.动态管理原则

D.保密性原则

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第6题

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类原则有（）

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.静态管理原则

E.自主管理原则

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第7题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。原则上公司洗钱风险自评估的周期不超过（）年，当公司的固有风险或剩余风险处于较高风险及以上等级时，公司洗钱风险自评估周期应不超过（）年

A.3年；1年

B.1年；3年

C.3年；2年

D.5年；3年

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第8题

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则包括（）

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.统一性原则

D.动态管理原则

E.自主管理原则、保密原则

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第9题

金融机构建立健全反洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，是遵循了金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的（）原则

A．全面性原则

B．风险相当原则

C．同一性原则

D．自主管理原则

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第10题

营运的客户风险等级划分依据是（）

A.《中英人寿营运客户身份识别管理制度》

B.《中英人寿营运大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《中英人寿营运客户风险评估指标体系实施细则》

D.《中英人寿营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》

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第11题

“依据油田公司《生产安全风险分级防控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（2020年），针对辨识出的危险源，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行风险分析和评价，确定危险源风险等级，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“（）、蓝”颜色标注。

A.红

B.橙

C.黄

D.以上都是”

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