题目内容
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[单选题]
义务机构应当在识别受益所有人的过程中,了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括哪些内容()。
A.注册证书、存续证明文件
B.合伙协议、信托协议、备忘录
C.公司章程以及其他可以验证客户身份的文件
D.以上都是
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A.注册证书、存续证明文件
B.合伙协议、信托协议、备忘录
C.公司章程以及其他可以验证客户身份的文件
D.以上都是
A.1
B.2
C.3
D.4
A.客户身份识别
B.受益所有人识别
C.可疑交易监测分析
D.线索移送
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关。
B.个体工商户
C.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
D.人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。
A.法人
B.单位股东
C.受益所有人
D.高级管理人员
A.个体工商户、个人独资企业
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C.专业服务机构
D.受政府控制的企事业单位
A.风险
B.效益
C.利润
D.合规
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源
C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机
D.与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,无需经高级管理层批准或授权