现场检查是指通过监管当局的（）来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。

A.查阅报表

B.经验判断

C.实地作业

D.窗口指导

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更多“现场检查是指通过监管当局的（）来评估银行机构经营稳健性和安全…”相关的问题

第1题

巴塞尔银行监管委员会总结的有效并表监管包括的内容：()。

A.监管当局的监管框架能够评估一家银行或银行集团从事的非银行业务给这家银行或银行集团带来的风险

B.监管当局应了解银行集团的整体结构和主要业务

C.监管当局应确保银行集团总部全面监测，有效控制其境内外分支机构和附属机构的各项业务

D.监管当局有权全面审查银行从事的各项银行和非银行业务

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第2题

监管当局要求银⾏定期或不定期报送有关财务报表，考察、评价其经营状况。这是⾦融监管⽅法中的（）。

A.事前筛查

B.现场检查

C.⾮现场检查

D.事后处理

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第3题

下列关于操作风险管理工具的说法中，正确的有（）。

A.操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面的内容

B.操作风险管理工具和手段主要操作风险与控制自评估（RCSA）关键风险指标（KRI）、损失数据库（LD）

C.关键岗位人员未按照规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标，可反映关键岗位的风险

D.关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系，能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况

E.操作风险损失数据一般是通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来积累，银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足

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第4题

银行保险机构自查发现的案件，是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中，通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径，主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。银行保险机构通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。()

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第5题

内部审计师可以通过确定哪一方面来评价管理当局的控制职能？（)

A.部门行动是否符合部门目标

B.管理当局对于不同完成情况是否可以提供快速反馈

C.人员流动率趋势是否得以分析，对其不利影响是否进行调查

D.是否对预料的问题进行讨论，明确签定，并且通过可能的解决方法进行评估

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第6题

监管资本是银行监管当局为了满足监管要求.促进银行审慎经营.维持金融体系稳定而规定的商业银行必须持有的最低资本。（)

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第7题