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第1题
根据新《证券法》，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。
A.上市公司
B.发行公司债券并上市交易的公司
C.公开发行证券的公司
D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司
第2题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务，或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求，或者存在违反本规则、向上交所作出的承诺的其他情形的，上交所可以视情节轻重实施的纪律处分不包括（）。
A.通报批评
B.公开谴责
C.收取惩罚性违约金
D.口头警示
第3题
根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（)。
A.上市公司被宣告破产
B.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈
C.公司股本总额发生变化，不再具备上市条件
D.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
第4题
以下哪项属于应报国资委审批的上市公司股份转让事项（)。
A.转让参股上市公司股份
B.通过证券交易系统转让参股上市公司股份,拟在一个完整会计年度内累计转让股份比例达到上市公司总股本10%及以上
C.与公司系统内单位非公开协议转让事项
D.未发生控制权转移的非公开协议转让事项
第6题
以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（)。
A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市
B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月
C.未在规定期限内批量年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议
第10题
根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所上市公司应当在（）审议通过利润分配或者资本公积金转增股本方案后，及时披露方案的具体内容。
A.监事会
B.董事会
C.总经理办公会
D.党委会
