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[判断题]

新《证券法》已经明确加强投资者保护,显著加大违法违规成本。最高法院最新司法解释明确规定:金融机构如果适当性管理不到位,将承担严格的民事赔偿责任()

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第1题
2020年新《证券法》从法规层面加大了投资者保护力度,新设立“投资者保护”专章。()
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第2题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第3题
新《证券法》中对于发行人存在欺诈发行行为,已经发行证券的,处以非法所募资金金额()的罚款。

A.百分之十以上二倍以下

B.百分之一以上百分之十以下

C.百分之十以上百分之五十以下

D.百分之十以上一倍以下

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第4题
以下哪种行为不属于新《证券法》规定的禁止性交易行为()

A.不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报指令

B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或投资建议,并进行反向证券交易

D.频繁或大量购买或卖出单只股票导致其涨停或跌停

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第5题
若加强搅拌能显著提高化学反应速率,则该反应为()。

A.扩散控制

B.新相生成控制

C.复合控制

D.不能确定

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第6题
提高投资人风险防范意识和能力,保护投资人合法权益是加强投资者教育的意义。()
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第7题
中小投资者合法权益保护问题一直受到社会各界的普遍关注。2013年12月国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》出台,证监会也成立了()这一公益性维权和服务组织。

A.中证中小投资者服务中心

B.中证中小投资者管理中心

C.中证中小投资者合法权益保护中心

D.中证中小投资者业务中心

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第8题
以下哪项属于证券公司应该承担的经济责任?()

A.积极投身公益活动

B.加强投资者保护与教育

C.支持创新型企业发展,助力经济转型升级

D.加强合规风控建设,防范系统性金融风险

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第9题
新广告法明确,任何单位或者个人未经当事人同意或者请求,不得向其住宅、交通工具等发送广告,也不得以电子信息方式向其发送广告。在互联网页面以弹出等形式发布的广告,应()

A.显著标明关闭标志,确保一键关闭

B.显著标明订购标志,确保一键订购

C.显著标明订购价格

D.显著标明商品品牌

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第10题
外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求是()。

A.公司已经完成股权分置改革

B. 公司在股权分置改革后新上市

C. 首次投资比例不低于公司已经发行股份的10%

D. 首次投资后三年内不得转让

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第11题
加强诚信建设对证券市场具有重要的意义()。

A.是现代经济金融正常运行的前提

B.是保护投资者合法权益的需要

C.是防范金融风险的重要举措

D.是市场经济有效运行的基础

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