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第1题
国内券商加快财富管理业务发展的主要方式包括()。
A.利用财富管理和资产管理双重身份，整合产业链上下游资源，为财富管理客户提供更丰富的低费率配置型产品。
B.加速财富管理数字化，深入挖掘市场需求，打造链接众多金融机构、众多产品、众多客户的财富管理交易平台。
C.打造专业化的投资顾问团队，充分响应客户财富管理需求，提升财富管理客户服务体验。
D.积极申请基金投顾业务资格，向买方投顾模式转型。
第2题
个人客户申请基金业务，()业务类型不能代理。
个人客户申请基金业务，（)业务类型不能代理。
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A.基金签约(包括签约、信息修改、更换结算账户、客户重要信息同步和解约)
B.基金TA账户签约管理(包括签约和解约)
C.基金客户风险类型评估、基金定投管理(包括签约、信息修改)
D.基金赎回
第5题
当满足以下哪种情况时，需要进行安全评估？（)
A.互联网技术、业务或应用上线前
B.互联网技术、业务或应用运营阶段定期开展评估
C.应行业主管部门要求，或行业主管部门规定的其他情况
D.ABC
第7题
在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)
A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求，无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
第8题
以下哪种情况为新增附件要求（）
A．住宿费需优先取得增值税的专用发票，并附相应清单，无法提供的需提供部门负责人审批意见，（注明原因及金额）B．新增劳动保护费（因工作需要并在有权部门规定标准内为职工提供的安全保护用品、防暑降温用品、或者是疫情期间为员工垫付配置的一些防疫物资）。与办公费场景相区分C．新增市内交通费用-公共交通（在市内办理公司业务乘坐交通工具产生的费用，实报实销，（此场景受额度包管控、需关联新的限额类型需提前申请和维护相应的公共交通限额包）（以系统上线发布日期为准）D．新增诉讼费（与业主相关的）案件受理或其他诉讼费用。（以系统上线发布日期为准）
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