题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止行为包括（）

A.欺诈

B.内幕交易

C.勤勉尽责

D.操纵证券市场

答案

ABD

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第1题

证券市场监管是指运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为进行监督与管理。（)

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第2题

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（)原则。A. 公平B. 公开C. 公

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、()原则。

A. 公平

B. 公开

C. 公正

D. 诚实信用

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第3题

1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（)实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。A. 1999

1998年12月，《证券法》正式颁布，并于()实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A. 1999年1月

B. 1999年7月

C. 1999年3月

D. 2000年1月

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第4题

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的()。

A.欺诈破产行为

B.个别清偿行为

C.破产无效行为

D.操纵市场行为

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第6题

证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。 ()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.代客理财

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第7题

上市公司持有百分之五以上股份的股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律.行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限.卖出时间.卖出数量.卖出方式.信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。（）

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第8题

以下哪些主体，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则（）

A.持有百分之五以上股份的股东

B.实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.其他持有发行人首次公开发行前发行的股份的股东

E.上市公司向特定对象发行的股份的股东

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第9题

上市公司持有百分之__以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则（）

A.5

B.10

C.15

D.20

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第10题

投资银行最本源，最基础的业务活动包括()。

A.兼并收购

B.证券发行与承销业务

C.证券经纪与交易

D.基金管理

E.风险投资