根据银保监会对合规管理工作的考核要求制定并更新合规绩效考核方案,积极发挥正向激励作用,充分体现内控合规()。
A.优先原则
B.重要性
C.必要性
D.有效性
A.优先原则
B.重要性
C.必要性
D.有效性
A:建立健全自媒体保险营销宣传行为管理制度
B:加强从业人员合规教育与职业道德教育
C:完善信息监控和处置机制
D:以上都是
A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
筹建工作完成后,符合下列哪些条件()的,申请人可以向中国保监会提出开业申请。
A.股东符合法律、行政法规和中国保监会的有关规定;
B.有符合《保险法》和《公司法》规定的章程;
C.注册资本最低限额为人民币2亿元,且必须为实缴货币资本;
D.有符合中国保监会规定任职资格条件的董事、监事和高级管理人员;
E.有健全的组织机构,建立了完善的业务、财务、合规、风险控制、资产管理、反洗钱等制度;
F.有具体的业务发展计划和按照资产负债匹配等原则制定的中长期资产配置计划;
G.具有合法的营业场所,安全、消防设施符合要求,营业场所、办公设备等与业务发展规划相适应,信息化建设符合中国保监会要求;
A.货运作业人员安全
B.铁路局集团公司货运安全相关处室
C.货运站段货运安全管理工作
D.货运安全质量
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.病情诊断证明是具有一定法律效用的医疗文件
B.科学、合理、严谨、规范地开具病情诊断证明是定点医疗机构业务管理工作的重要内容
C.有关肺结核的诊断证明(包括病情证明、休、复学/课证明)一方面涉及患者权益,另一方面关乎传染控制
D.应患者要求(根据患者病情),及时、准确、合理、合规地开具病情诊断证明,不得推诿拒绝
E.以上都正确
A.过程
B.销售
C.行为
D.制度