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第4题
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（）
A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
B.该行为有误导市场参与者的意图
C.该行为属于基于信息的操纵市场行为
D.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
第5题
设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A.有完善的内部稽核监控制度与风险控制制度
B.取得基金从业资格的人员达到法定人数
C.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
第6题
下列关于市场风险管理的说法中正确的有()。
A.通过签订长期的产品销售协议可以有效降低项目市场风险
B.项目市场风险管理只存在于项目的筹划阶段
C.项目公司可以通过获得其他项目的参与者来分散项目的市场风险
D.在一定程度上市场风险是产供销三方均要承担的
第7题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括（）
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
第8题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
第10题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
A.I，III
B.III，IV
C.I，II，III，IV
D.II，III，IV
