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[单选题]

2016年7月,某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查,发现7家管理人存在违法违规现象,违规内容主要有:(1)新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书;(2)有限合伙的认缴规模为10万元,有限合伙人的出资额为9万元;该地证监局对涉事的7家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为()

A.行政监管

B.行政处罚

C.移送司法机关

D.以上都是

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A、行政监管

解析:股权投资基金管理人托管人销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律行政法规行跡见章的规定中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

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第1题
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行()

A.日常监管

B.非日常监管

C.实时监管

D.内部监管

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第2题
关于地方证监局的职责,下列说法错误的是()

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

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第3题
证监局的监管,主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行(),并和地方政府合作打击非法集资行为。

A.监测、统计、检查

B.统计、监测、检查

C.检查、监测、统计

D.监测、检查、统计

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第4题
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的()。

A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

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第5题
1927年7月15日,()在武汉召开“分共”会议,并在其辖区内对共产党员和革命群众实行搜查和屠杀。国共合作全面破裂,大革命最终失败

A.何应钦

B.蒋介石

C.汪精卫

D.张作霖

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第6题
1927年7月15日,当时任武汉国民政府主席的汪精卫召开“分共”会议,并在其辖区内对共产党员和革命群众实行搜捕和屠杀的地址是()

A.南京

B.北京

C.天津

D.武汉

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第7题
以下是基金监督员的职责是()

A.对辖区内定点医疗机构、零售药店、参保群众欺诈骗保行为进行投诉举报

B.协助医保部门开展欺诈骗保案件调查、就医行为真实性核查

C.收集辖区内发生的交通事故、打架斗殴、自杀等事件并及时上报当地医保经办机构

D.以上都是

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第8题
(江苏连云港)某地环卫部门在辖区内安置了300多只垃圾桶,每年要支出50多万元的清洗、维修、更换等费用,其中人为损坏造成的支出费用高达40%。以下理解正确的是()

A.①人为损坏属于公共设施的自然损耗

B.②人为损坏公共设施会导致资源的极大浪费

C.③我们要以主人翁态度爱护公共设施

D.④要加强宣传增强公民爱护公共设施的意识

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第9题
2021年7月27日,广东证监局对原万联证券股份有限公司东莞常平振兴三街证券营业部负责人陈锐强出具警示函。经查,其在担任营业部负责人期间,存在违规推荐非万联证券代销的私募基金产品、并作出保本保收益承诺的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》()

A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第10题
小型水库移民扶助基金收人是各省、自治区、直辖市人民政府通过提高辖区内全部销售电量(扣除农业生产用电)的电价筹集的。()
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第11题
博道基金成立于什么时候()

A.2016年7月

B.2017年5月

C.2017年6月

D.2018年6月

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