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[主观题]

普通投资者与证券公司发生纠纷的,()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。

普通投资者与证券公司发生纠纷的,()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。

A.普通投资者

B.证券公司

C.法官

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第1题
下列关于投资者适当性制度中举证责任分配的描述中,错误的是()

A.金融消费者应当对购买产品(或者接受服务)、遭受的损失等事实承担责任

B.专业投资者与证券公司发生纠纷时,专业投资者应当对遭受的损失等事实承担举证责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,普通投资者应当承担举证责任

D.普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为,承担举证责任

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第2题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定的,应当由证券公司承担相应的赔偿责任()
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第3题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,无需承担相应的赔偿责任。()
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第4题
根据《证券法》,普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()
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第5题
投资者与证券公司发生纠纷的,适用举证责任倒置。()
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第6题
根据2019年修订的《证券法》,下列关于证券调解和诉讼说法不正确的是()。

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

D.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼

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第7题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第8题
证券经营机构与普通投资者发生纠纷时,应由经营机构提供相关资料,证明已向投资者履行相应适当性义务()
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第9题

关于某基金代销银行对普通投资者的特别保护,以下表述错误的是()。

A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品

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第10题
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有很重要的意义,从根本上体现了经营机构和投资者利益的辩证统一。下列说法中,正确的有()。Ⅰ.该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.对于普通投资者与经营机构发生纠纷时,在举证责任的划分上,也实行了举证责任倒置,对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证Ⅲ.该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理,为经营机构提供标准化服务奠定了基础Ⅳ.该管理办法同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
甲国普通公民A在我国旅游期间与我国普通公民B发生纠纷,A将B打成重伤。经查证,我国和甲国签订了有关刑事司法协助的条约。根据我国法律制度的相关规定,下列选项的表述中,正确的是()。

A.我国司法机关无权对A追究刑事责任

B.如果我国享有司法管辖权,那么对A的审理应当运用甲国的法律

C.该案件应当通过外交途径解决

D.我国司法机关可以请求甲国司法机关进行刑事司法协助

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