题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
解析：业务主体的业务管理流程与合规管理
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A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排
B.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
C.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用
D.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
A.所有客户经理和投资顾问
B.拥有基金销售资格
C.拥有《证券投资咨询业务(投资顾问)》执业证书的投顾
D.通过《产品签约服务工作资格考试》
E.有两年以上的销售经验及良好的销售业绩，且无客户投诉
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
A.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会
B.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料
C.证券业协会在收到完整申请材料后10日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因
D.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示
