首页 > 计算机类考试

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

2021年9月7日，重庆证监局对西南证券某营业部人员刘华出具警示函。经查发现2020年2月该员工未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》哪项规定（）

A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

答案

C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

解析：参考解析：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“2021年9月7日，重庆证监局对西南证券某营业部人员刘华出具…”相关的问题

第1题

2021年9月7日，天津证监局对顾子平出具警示函。经查，其在安信证券股份有限公司天津分公司任职期间，存在替客户办理证券交易的行为。该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》哪项规定（）

A.不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

点击查看答案

第2题

2021年8月11日，广东证监局发布《关于对郭谦采取出具警示函措施的决定》，对第一创业证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部经纪人郭谦在从业期间，违规向客户推荐非第一创业证券股份有限公司代销的金融产品的行为进行处罚。上述行为违反了哪项规定（）

A.向客户传递非证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定

C.不得与客户分享投资收益、分担投资损失

点击查看答案

第3题

《中华人民共和国民办教育促进法》发布日期为（）

A.2004年4月5日

B.2021年4月7日

C.2021年5月14日

D.2020年9月1日

点击查看答案

第4题

2021年7月27日，广东证监局对原万联证券股份有限公司东莞常平振兴三街证券营业部负责人陈锐强出具警示函。经查，其在担任营业部负责人期间，存在违规推荐非万联证券代销的私募基金产品、并作出保本保收益承诺的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（）

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

点击查看答案

第5题

（),中国政府与新加坡政府在新加坡签署《关于建设中新（重庆)战略性互联互通示范项目的框架协议》。

A.2015年11月7日

B.2016年9月3日

C.2017年4月28日

D.2018年4月10日

点击查看答案

第6题

亚足联以及2023年亚洲杯中国组委会2021年1月7日宣布，2023年中国亚洲杯将于2023年6月16日至7月16日在0这些城市举行（）

A.北京、天津、上海、重庆、成都、西安、大连、青岛、厦门和苏州

B.北京、天津、上海、西安、大连、青岛、厦门和苏州

C.北京、天津、上海、重庆、成都、西安

D.北京、上海、重庆、成都、西安、大连、青岛、厦门和苏州

点击查看答案

第7题

某企业采用先进先出法计算发出原材料的成本。2021年9月1日，甲材料结存200千克，每千克实际成本为300元；9月7日购入甲材料350千克，每千克实际成本为310元；9月21日购入甲材料400千克，每千克实际成本为290元；9元28日发出甲材料500千克。9月份甲材料发出成本为（）元

A.145000

B.150000

C.153000

D.155000

点击查看答案

第8题

《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》于2021年9月修改。()

点击查看答案

第9题

对场内证券集中交易实行自律监管的机构是（）

A.中国基金业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.地方证监局

点击查看答案

第10题

下列情形中，可以启动不予加收滞纳金确认程序的有（）

A.2021年1月7日税务机关发现，因纳税辅导错误，致使A公司2020年9月属期少缴增值税50万元，更正申报表后产生的滞纳金

B.2021年1月20日，由于财税库银电子缴税联网系统出现故障，B公司无法在征期最后一天缴纳当期税款而产生的滞纳金

C.纳税人C房地产开发公司按规定预缴了土地增值税，在主管税务机关规定的期限内补缴清算补缴的土地增值税

D.居民个人张某2017年已申报境外D国取得的所得、未进行税收抵免，在2020年度取得了纳税凭证并申报境外所得税收抵免的，追溯至2017年度进行抵免，产生的滞纳金

E.公司应扣未扣居民个人李某的个人所得税《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》

点击查看答案

第11题

泰康西南医学中心位于（）

A.四川省成都市

B.重庆

C.贵州省贵阳市

D.云南省昆明市

点击查看答案

版权所有 ©2024

营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）