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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

风险评估是在风险识别和（）的基础上，采用定性或定量方法，对风险发生可能性和影响程度进行预计和估算，最终确定风险评级的过程

A.预测

B.防控

C.预警

D.处理

答案

A、预测

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第1题

风险处理是在（）的基础上采取的应对风险的措施

A.风险识别和风险评价

B.风险识别和风险评估

C.风险预防和风险处置

D.风险识别和风险预防

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第2题

法人金融机构应当按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在识别和评估洗钱风险的基础上，针对风险较低的情形，采取简化的风险控制措施（）

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第3题

公司在广泛收集信息的基础上，采取（）分析相结合的方法，建立洗钱风险评估指标体系和模型对洗钱风险进行识别和评估

A.定性

B.定量

C.定性与定量

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第4题

操作风险的（)是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全面风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。

A.自我评估法

B.因果分析模型

C.Logit模型

D.风险清单法

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第5题

在识别和评估洗钱风险的基础上超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已经建立业务关系的，中止交易并考虑提交可疑交易报告，但不可终止业务关系（）

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第6题

在风险识别的基础上,通过对所收集资料进行分析,评估风险发生的可能性概率,属于()

A.风险应对

B.风险识别

C.风险评估

D.风险转移

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第7题

（）是指在风险识别和风险估测的基础上，对风险发生的概率、损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及其危害程度，并与公认的安全指标相比较，以衡量风险的程度，并决定是否需要采取相应的措施。

A.风险控制

B.选择风险管理技术

C.风险评价

D.评估风险管理效果

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第8题

本行按照风险为本的方法，在识别和评估风险的基础上，采取相应的风险控制措施。针对风险较高的情形，采取强化的风险控制措施。超出本行风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易；已经建立业务关系的，应当（），必要时（）。针对风险较低的情形，可适当采取简化的风险控制措施

A.提交可疑交易报告，终止业务关系

B.中止交易并考虑提交可疑交易报告，终止业务关系

C.中止交易，提交可疑交易报告

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第9题

风险特征描述是指在下列（）的基础上，综合分析危害因素对人群健康产生不良作用的风险及其程度。

A.危害识别

B.危害特征描述

C.暴露评估

D.以上都是

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第10题

风险特征描述是指在下列哪项的基础上，综合分析危害因素对人群健康产生不良作用的风险及其程度D。

A.危害识别

B.危害特征描述

C.暴露评估

D.以上都是

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第11题

以下对不同时期审计方法的表达中，恰当的有（）。

A.账项基础审计的主要目的是查错防弊

B.制度基础审计是基于了解和评价内部控制基础上的抽样审计

C.风险导向审计的核心是防止、发现或纠正审计风险

D.风险导向审计的工作主线是对财务报表重大错报风险的识别、评估与应对

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