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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在销售基金过程中应落实“()”原则和“()”原则,履行产品介绍和风险提示等义务

A.合法合规性

B.销售适应性

C.了解你的客户

D.专业全面

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BC

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第1题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定,基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循的原则包括()。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第2题
依据《证券投资基金销售合用性指导意见》中关于基金销售合用性的指导原则和管理制度的规定,基金销售机构在实行基金销售合用性的过程中,应遵循的原则涉及()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第3题
现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循(),通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第4题
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是()

A.在基金客户服务宣传与推介过程中遵循销售适用性原则

B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知

C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年

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第5题
基金销售机构在实施基金销售适用性过程中应当遵循的及时性原则,具体是指()。

A.优先保障基金投资人的合法利益

B. 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,贯穿于基金销售的各个业务环节

C. 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新

D. 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新

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第6题
在落实直接责任过程中应要坚持管工作必须管安全的原则。()
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第7题
为投资者构建合适的基金组合,应选择在预计投资期内,预期收益与投资计划最为接近,风险收益配比与
投资者自己风险偏好最为相似的投资组合,体现了基金销售的()的原则。

A. 差异性

B. 适用性

C. 趋同性

D. 类别型

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第8题
在实施《指引》的过程中应遵循哪些理念和原则()

A.建立一日活动皆课程的教育理念

B.促进幼儿园一日活动的整体构建

C.科学、合理地组织和实施一日活动

D.在良好的关系中师幼共同建构和维护一日活动的常规

E.关注幼儿个体的发展水平和需要

F.原则性与灵活性相结合,结合实际落实《指引》

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第9题
基金销售过程中,符合销售费用规范的行为包括()。

A.基金销售机构应当加强后台管理系统对费率的合规控制,强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。

B.基金管理人与基金销售机构应通过协议约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例。

C.基金销售机构的总部应在销售前与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式、销售费用的结算方式和支付方式等。

D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;

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第10题
为了保证终端库龄的合理性,在销售过程中,同一型号的终端销售应坚持()原则,优先销售长库龄机型。
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第11题
基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息,销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,重要体现了客户服务原则中的()。

A.专业规范

B.有效沟通

C.安全第一

D.客户至上

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