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[单选题]

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处分有()。

A.责令改正

B.给予警告

C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D.撤销任职资格或者证券从业资格

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第1题

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的()。

A.责令改正,给予警告

B.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款

C.没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款

D.情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。

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第2题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,可采取以下措施()
A.责令改正,给予警告B.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格D.没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
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第3题
新《证券法》规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款;没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以()罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()罚款。

A.一倍以上五倍以下;一百万元以上五百万元以下;十万元以上一百万元以下

B.一倍以上五倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下

C.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下

D.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;十万元以上一百万元以下

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第4题
事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则,下列情形中,应认定为不实报告的有()。

A.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告

B.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告

C.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书

D.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告

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第5题
信息披露义务人没按规定披露信息,或者公告的证券发行文件.定期报告.临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易当中遭受损失的,应当()。

A.信息披露义务人应当承担赔偿责任

B.信息披露义务人承担的是无过错责任

C.发行人的控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人.承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.证券交易所应当承担补充赔偿责任

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第6题
根据《关于进一步规范对外宣传工作的通知》(邮银管〔2016〕229号),理财业务不得进行宣传以下()内容

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违规承诺收益表述

C.承诺或变相承诺出保证收益以外的任何可获得收益

D.无条件向金融消费者承诺高于同期存款利率的保证收益率

E.承担损失的表述

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第7题
信息披露义务人应当()地披露信息,不得有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏。

A.真实

B.准确

C.完整

D.及时

E.公平

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第8题
我国《证券法》规定:发行人、上市公司依法披露的信息,必须()。

A.真实

B.准确

C.及时

D.完整

E.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第9题
信息披露义务人在信息披露文件中,未将应当记载的事项完全或者部分予以记载,强调信息披露的不完整,是虚假陈述哪种类型?()

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正当披露

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第10题
虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述,强调信息披露的不准确,是虚假陈述哪种类型?()

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正当披露

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第11题
投资价值研究报告撰写应当遵守哪些原则:()

A.完整、客观公允和全面

B.独立、审慎、客观

C.资料来源具有权威性

D.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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