题目内容
（请给出正确答案）
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
答案
C、要求会员按季编制库存证券报表
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A.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销、但认购申报已被受理的除外
B.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请
C.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由TA系统托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处
D.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户
A.确保理财产品投资与审批流程相分离，比照自营贷款管理要求实施投前尽职调查、风险审查和投后风险管理，并纳入全行统一的信用风险管理体系
B.商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的4%，也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的35%
C.商业银行理财产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式理财产品的到期日或者开放式理财产品的最近一次开放日
D.商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额，不得超过本行资本净额的10%
A.公司的商业机会包括公司正在实施或已经订立协议将要实施的业务
B.公司的商业机会只包括公司已经知道的商业机会
C.自营包括直接经营和间接经营
D.公司股东通立亲属持股其他公句不属于间接经营
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定期间内报证监会备案
A.上金国际对国际会员按席位进行清算和结算
B.充抵保证金业务中，国际会员/国际客户可将经上金所批准的有价物作为最低清算准备金使用
C.国际会员和客户不可参与铂金与白银实物交割
D.国际会员自营业务和代理业务资金不得混用
A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B.执行会员大会的决议
C.审定对会员的接纳
D.制定、修改证券交易所的业务规则
A.各合伙人对合伙企业事务享有同等的权利
B.合伙人通常不得与本合伙企业进行交易
C.合伙人自营与本合伙企业相竞争的业务所得按照《合伙企业法》规定应归合伙企业
A.调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料
B.发出规范运作建议书
C.向证监会报告有关情况
D.约见并留置有关违规人员
