首页 > 职业技能鉴定
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

A.合规绩效的考核

B.合规问责制度

C.诚信举报制度

D.独立管理制度

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第1题
根据《商业银行合规风险管理指引》要求,银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度()
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第2题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。

A.零容忍

B.一票否决

C.红线

D.违规必究

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第3题
商业银行正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系,不断完善考核机制,合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重可以低于其他类指标()
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第4题
商业银行应建立内部审计活动的()

A.逐层分解机制

B.外包制度

C.稽核部门总包

D.合规部门监管

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第5题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.银监会

B.人民银行

C.国务院

D.司法机关

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第6题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。()
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第7题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行高级管理层的共同责任,并应从商业银行所有员工做起()
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第8题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率()
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第9题
根据《商业银行金融创新指引》,下列关于商业银行开展金融创新活动说法正确的有()。

A.应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定

B.应遵守职业道德标准和专业操守,完整履行尽职义务

C.应充分尊重他人的知识产权,不得侵犯他人的知识产权和商业秘密

D.应坚持充分竞争原则,鼓励低价竞争

E.应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则

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第10题
都安农村商业银行征信业务应遵循合()的管理原则。

A.合规性

B.安全性

C.真实性

D.及时性

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第11题
76《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应综合考虑()与()和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性

A.合规风险

B.信用风险

C.市场风险

D.操作风险

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