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第2题
15根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系基本要素应包括（）
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
第6题
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入（）范围，定期评价，建立可持续的评价和监督机制
A.合规管理
B.人力资源管理
C.风险管理
D.业务管理
E.业务经营
第7题
根据《商业银行金融创新指引》，下列关于商业银行开展金融创新活动说法正确的有（）。
A.应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定
B.应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务
C.应充分尊重他人的知识产权，不得侵犯他人的知识产权和商业秘密
D.应坚持充分竞争原则，鼓励低价竞争
E.应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则
第8题
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.董(理)事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第9题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理的主要措施一般不包括（）
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明磅其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
第10题
下列关于商业银行合规风险管理的说法，错误的是（）
A．商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度
B．合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C．董事会对于银行的风险管理负有最终责任
D．商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
