题目内容
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[主观题]
根据《中国人寿保险股份有限公司员工违规违纪行为处理规定》第四十七条的规定,违反反洗钱法律、法规或有关规定,利用职务上的便利为洗钱提供帮助的,给予()至撤职处分;情节严重的,给予开除处分。
A.通报批评
B.警告
C.记过
D.记大过
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A.通报批评
B.警告
C.记过
D.记大过
对违反本实施细则和其他违反廉洁从业管理要求的行为,按《方正证券股份有限公司员工违纪违规行为处罚办法》进行问责和处罚;责任人为中国共产党党员的,同时按照党的纪律要求进行处理;涉嫌违规需进行合规问责的,同时由合规部、稽核审计与法律部按规定处理;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关处理()
A.通报批评
B.情节严重的,暂停账户行开户资格
C.对相关责任人按《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》的有关规定进行处罚,并在内控考核系统进行扣分处理
A.避免在职责明确以前擅自作主
B.及时向上级汇报请示
C.先行予以合理处理,事后应及时向上级汇报,不得以职责不明为由推诿
D.立即要求有关部门澄清职责
A.客户、投资者和公司第一原则
B.合法合规原则
C.诚实公平原则
D.零容忍原则
A.攫取公司商业机会
B.进行利益输送
C.侵占公司利益
D.在与公司存在竞争或业务冲突的公司或机构兼职