首页 > 学历类考试

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受益所有人身份识别的最终责任由该义务机构和第三方机构共同承担。()

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受…”相关的问题

第1题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有几名受益所有人()。

A.1

B.2

C.3

D.4

点击查看答案

第2题

义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过哪些方式进行()。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.查询公开信息

D.委托有关机构调查

点击查看答案

第3题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A.最终受益人

B.受益所有人

C.法定代表人

D.股东

点击查看答案

第4题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，提高（）信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

点击查看答案

第5题

（)以上地方人民政府民政部工在审核下级人民政府上报的行政区划变更方案时,应当根据情况自行组织或者委托第三方机构开展实地调查。

A.乡级

B.县级

C.市级

D.省级

点击查看答案

第6题

义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()

点击查看答案

第7题

()即受科学技术行政部门委托开展相关科学技术活动管理工作的机构及其工作人员。

A.受托管理机构及其工作人员

B.科学技术活动实施单位

C.科学技术人员

D.科学技术活动咨询评审专家

E.第三方科学技术服务机构及其工作人员

点击查看答案

第8题

以下哪些行为为禁止行为（）

A.在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户

B.委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬

D.擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作

点击查看答案

第9题

参与省级科技计划项目的相关责任主体是()。

A.项目承担(申报)人员

B.项目咨询评审专家

C.受省科技厅委托开展项目管理工作的专业机构

D.项目承担(申报)单位、第三方科学技术服务机构

E.以上均是

点击查看答案

第10题

法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作()。

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C.经营发展策略有重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

点击查看答案

第11题

以下说法正确的是()。

A.商业银行及其保险销售从业人员不得将保险代理业务转委托给其他机构或个人

B.商业银行不得通过第三方网络平台开展保险代理业务

C.商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务

D.以上都对

点击查看答案

营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）