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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。

A.管理日记

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

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更多“根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制…”相关的问题
第1题
关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是()

A.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时

B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽

C.公司章程是对内部控制原则的细化和展开

D.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法

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第2题
基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求,提高经
营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法,被称为()

A.内部奖惩制度

B.内部监管制度

C.内部控制制度

D.风险管理制度

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第3题
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

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第4题
基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则?()。

A.健全性

B. 有效性

C. 相互制约性

D. 成本效益性

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第5题
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C.

以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。

A. 合法、合规性原则

B. 健全性原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

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第6题
按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,下列哪些属于研究业务的内部控制要求()

A.研究工作应保持独立、客观

B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.研究与投资之间应保持信息隔离

D.建立研究报告质量评价体系

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第7题
龙城基金投资公司为规范经营,加强法制教育,在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷
案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理,在其原有重大风险预警机制的基础上,进一步建立突发事件应急处理机制,明确风险预警标准,规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》,该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.风险评估

B.内部环境

C.信息与沟通

D.控制活动

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第8题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第9题
以下不属于中心支公司反洗钱职责的()

A.根据中心支公司具体情况,制订并细化本机构反洗钱内部控制制度

B.组织本机构开展客户风险等级人工评估,做好客户分类管理工作

C.负责对本机构客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存工作开展情况进行监督、管理

D.审批洗钱风险管理的政策和程序

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第10题
根据《证券公司内部控制指引》的规定,下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是()

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

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第11题
基金管理公司内部控制的基本要素包括()。

A.控制环境

B. 信息沟通

C. 风险评估

D. 人员变动

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