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根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。
A.管理日记
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度
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A.管理日记
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度
A.公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时
B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽
C.公司章程是对内部控制原则的细化和展开
D.内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法
A.内部奖惩制度
B.内部监管制度
C.内部控制制度
D.风险管理制度
A.前台和后台部门应独立运作
B.坚持公开性原则
C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
D.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。
A. 合法、合规性原则
B. 健全性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
A.风险评估
B.内部环境
C.信息与沟通
D.控制活动
A.发行人
B.上市公司
C.证券期货基金从业人员
D.证券期货基金合格投资者
A.根据中心支公司具体情况,制订并细化本机构反洗钱内部控制制度
B.组织本机构开展客户风险等级人工评估,做好客户分类管理工作
C.负责对本机构客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存工作开展情况进行监督、管理
D.审批洗钱风险管理的政策和程序
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制