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[单选题]

确因本人原因(包括但不限于对客户、劳动者、商家冷漠、不耐烦、 敷衍了事、言语冲撞等原因),一个月内被客户、劳动者、商家等合作伙伴投诉累计两次的,此类行为属于下面哪种违纪行为()

A.重大违纪行为

B.一般违纪行为

C.严重违纪行为

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A、重大违纪行为

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第1题
确因本人原因(包括但不限于对客户、劳动者、商家冷漠、不耐 烦、敷衍了事、言语冲撞等原因),一个月内被客户、劳动者、商家等合作伙 伴投诉累计三次的此类行为属于下面哪种违纪行为()

A.重大违纪行为

B.一般违纪行为

C.严重违纪行为

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第2题
案件风险事件包括但不限于()

A.员工非正常原因无故离岗或失踪

B.被拘禁或被双规

C.客户反映非自身原因账户资金发生异常

D.重大案件举报线索

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第3题
以下行为属于严重违纪行为的是()

A.伪造经历或采用其它不正当手段使公司对其进行录用

B.假借公司或部门名义向他人做担保,或假借公司名义向客户做出优惠让利或其它类似承诺的

C.向任何人泄露或披露公司的任何保密信息,包括但不限于其他员 工、公司客户、劳动者、商户的个人信息、联系方式及其它保密信息

D.为他人窃取、刺探、收买、违纪提供或泄露公司秘密或利用职权强 制他人违反保密规定,或内部员工利 用职权便利及其它违规手段获取、出售、倒卖公司数据

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第4题
为了提高工作效率,新车合同均为制式合同,提前打印出“我公司禁止员工私自向客户代收任何款项(包括但不限于新车、二手车、维修、保险、金融、上牌费、购置税等),如果客户把钱款交付到员工个人手中,由此而产生的一切经济纠纷与我公司无关,客户支付任何款项均应到公司财务收银室付款,付款方式包括但不限于现金、刷卡、汇款等,并索取加盖财务收款印章的凭证,任何口头承诺均非公司行为”提示项,改好合同章发放给销售部,财务人员收款时只需检查合同是否本人签字()
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第5题
严禁员工从事与本行有利害关系的第二职业,禁止员工从事下列情形的个人投资,包括但不限于()

A.借用客户资金或使用银行信贷资金进行买卖股票、基金、理财产品等投资活动

B.接受客户委托以员工本人名义代客理财或进行其他高风险投资

C.自己或与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织

D.大额购买彩票

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第6题
各渠道、各部门、各分公司对客户信息管理与使用过程中所接触或使用的客户信息的安全负责,包括但不限于非工作必要严禁()客户信息

A.采集

B.打印

C.传真

D.记录

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第7题
以下哪种描述不符合推荐成功的()

A.本人接听,读完下划线,客户说不用了,但未挂机,挽留客户后,客户表示再看看

B.本人接听,读完下划线,客户没有说话,之后挂机

C.本人接听,未读完下滑线部分,客户挂机

D.本人接听,读完下划线,客户出现非拒绝回访的语言响应,包含但不限于以下:知道了、嗯、好、行等

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第8题
分行应根据总行要求对下发的异常资金流向数据进行核实调查,包括但不限于电话外呼核实、亲见客户核查、实地走访调查等。并将排查后结果按时上报总行()
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第9题
商业银行对代销业务实施绩效考核,不得仅考核销售业绩指标,考核标准应当包括但不限于()。

A.销售行为和程序的合规性

B.客户投诉情况

C.代销产品的品种

D.内外部检查结果

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第10题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级,对涉案账户限制账户功能、调低交易限额等。()
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第11题
以下哪些情形,应拒绝建立客户关系()。
A、客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件

B、客户所提供的身份证件、签证等相关证件即将过期

C、非居民客户持有的签证类型为短期签证,如来华外籍人员,持有的签证类型包括但不限于乘务、访问、过境、临时记者、旅游、短期探亲、短期私人事务、短期学习等,且无合理开户理由的

D、客户拒绝登记本细则要求的本人或被代理人联系方式或登记虚假联系方式的,可拒绝或中止为其办理业务

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