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第2题
在内部控制的职责分工中,董事会的职责主要包括（)。
A.明确设定可接受的风险水平
B.保证高级管理层采取必要的风险控制措施
C.保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
D.保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第3题
商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制，以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况，同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。（)
第4题
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B. 财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
第5题
《证券投资基金销售内部控制指导意见》中关于内部环境控制的规定，保证销售适用性原则有效贯彻和投
资人资金的安全，是下列哪一体系的主要内容（）。
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A. 有效的风险评估体系
B. 健全的授权控制体系
C. 科学的人力资源管理制度
D. 销售业务执行控制体系
第6题
《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法
有误的是()。
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A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
B. 有专门负责基金代销业务的部门
C. 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
第7题
依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择
基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（）。
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A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 内部控制情况
D. 账户管理制度
第8题
中央全面深化改革委员会第十七次会议指出，要坚定不移贯彻新发展理念，全方位全过程推行绿色规划、绿色设计、绿色投资、绿色建设、绿色生产、绿色流通、绿色生活、绿色消费，使发展建立在（)的基础上，统筹推进高质量发展和高水平保护。
A.高效利用资源
B.严格保护生态环境
C.有效控制温室气体排放
D.建设美丽乡村
第11题
操作风险的（)是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全面风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。
A.自我评估法
B.因果分析模型
C.Logit模型
D.风险清单法
