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[多选题]

北交所开通条件()

A.1年以上投资经验

B.2年以上投资经验

C.前20个交易日日均资产50万

D.前20个交易日日均资产10万

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BC

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第1题
自有增值业务收费争议立即退费的适用条件()。

A.入网时间在1年以上,且信誉记录良好客户所提出的有关自有增值业务的费用异议

B.客户年度内首次提出的费用争议,且三个月内没有退费记录的

C.客户对因产品质量或服务质量问题导致退费率、退订率或投诉率较高的业务的收费争议

D.因业务推广开通时沟通、解释不到位导致客户误解而点播或定制业务,以及因客户终端适配等原因造成业务无法正常使用的费用争议

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第2题
投资连结保险销售人员应至少有()以上保险销售经验。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

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第3题

《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备()条件

A.净资产不低于100亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定

B.设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格

E.核算、监督等核心业务岗位人员应当具备1年以上托管业务从业经验

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第4题
保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有1年以上的保险销售经验,每年接受不少于40小时的专项培训,并无不良记录。()
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第5题
保险销售从业人员销售投资连结型保险产品应至少有1年以上的保险销售经验,每年接受不少于()小时的专项培训

A.20

B.30

C.40

D.50

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第6题
商业银行从事投资连结保险销售人员还应至少有1年以上保险销售经验,接受过不少于()专项培训,并无不良经录

A.12小时

B.20小时

C.30小时

D.40小时

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第7题
个人投资者参与期权交易开通股票期权的条件包括()

A.申请开户前20个交易日日均资产不低于50万元

B.指定在证券公司6个月以上

C.已开通融资融券或具备金融期货交易经验

D.具备交易所认可的期权模拟交易经验

E.通过交易所认可的相关测试

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第8题
商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品除了至少有1年以上的保险销售经验,还应该每年接受不少于()小时的专项培训,并无不良记录。

A.16

B.24

C.36

D.41

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第9题
北金所委托债权模式是指()。

A.融资企业通过北金所会员挂出资金需求,理财资金进行摘牌投资

B.融资企业透过北金所会员资金需求,理财资金进行挂牌投资

C.融资企业通过北金所进行融资

D.以上都是

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第10题
北金所委托债权模式是指()。

A.融资企业通过北金所会员挂出资金需求,理财资金进展摘牌投资

B.融资企业透过北金所会员资金需求,理财资金进展挂牌投资

C.融资企业通过北金所进展融资

D.以上都是

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第11题
代理金交所国际板法人贵金属买卖业务数据均通过黄金业务系统统一管理,代理客户交易历史数据保留()以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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