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更多“如发现客户信息不符合客户信息真实性要求，一经发现，每件罚款1…”相关的问题
第1题
下列哪个场景属于违规受理交易单（）
A.买卖交易签后系统中，上传非真实备件材料，如上传其他房屋的客户业主证件，缴税证明等信息，影响到后续正常办理
B.买卖交易签后系统中，未按照规定上传完整买卖方相关备件，且未按照规则在系统补充完整的情况
C.权证转移办理前，门店或经纪人未将佣金按照规定收取齐全，仍然进行过户预约或申请
D.经纪人上传备件不符合受理条件的（如上传白纸或与本单交易无关的内容），仍予以受理的情况
第2题
应真实、准确和完整地向客户介绍理财产品，包括但不限于：产品名称、产品类型（如保本或非保本，浮动收益）风险等级、申购金额（如1万或5万，具体金额以产品发售信息为准）产品期限、业绩比较基准等）（）
第3题
为杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户，可以有选择地采取（）等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份
A.联网核查身份证件
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证）验证
F.网络信息查验
第4题
各经营型支行应认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取（）公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证）验证、网络信息查验等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户
A.联网核查身份证件
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
第5题
各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户，主要使用哪些方式()。
A.联网核查身份证件、人员问询
B.公用事业账单(如电费，水费等缴费凭证)验证
C.客户回访、实地查访
D.网络信息查验
第6题
办理定金领以上的入账汇款业务，因特殊情况,网点集中授权转为现场授权时，综合柜员（营业主管)厦行现场授权职责。授权时应审核事项主要包括（)。
A.对客户身份进行有效识别,证件是否真实有效，现场是否本人
B.联网核查结果是否真实，核查结果是否符合交易办理条件
C.如为代办需提供双人证件
D.审核系统录入信息是否与客户提供的信息一致
第8题
个人客户：客户持有效身份证件原件办理，需审核客户身份证件真实有效性;如为第三方客户办理，或法院执行收回第三方代为偿还，则需联系贷款管户客户经理核实第三方还款人身份信息，审核身份证件。 单位客户：单位法定代表人或结算专人持有效身份证件原件办理;非法定代表人或结算专人办理的还需要提供授权委托书及双方有效身份证件。()此题为判断题(对，错)。
第9题
关于有效拜访审核规则，以下说法错误的是（）
A.公司名称、公司关键联系人（KP）、联系电话、公司地址等信息真实且准确无误
B.需要见到KP且与KP有互动交流如：介绍我司产品、服务、给KP宣传资料等
C.公司人数必须满足入门门槛
D.电话拜访到的意向客户也可算作有效拜访
第10题
风险经理在检查客户留存资料时，如发现客户身份证联网核查信息不一致，应查看是否有佐证留存，佐证包括()。
风险经理在检查客户留存资料时，如发现客户身份证联网核查信息不一致，应查看是否有佐证留存，佐证包括（)。
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A.户口本
B.结婚证
C.机动车驾驶证
D.工作证
第11题
关于置换业务违规描述正确的是（）
A.经销商与客户未真实发生置 换业务而向公司申请置换政策的处罚4S店5万元/次， 非4S店1万元/次
B.置换业务发生后，经销商故意伪造证件、提报虚假置换政策材料的处罚4S店2万元/次，非 4S店5000元/次
C.真实性要求：二手车置换必须在店内真实发生，如客户自行销售旧车后，到店购买新车不享受二手车置换政策
D.可先行开具新车发票后签订置换合同发生置换业务
