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[判断题]

《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》于2021年9月修改。()

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第1题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是()。

A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票

C.交易所应当建立定期报告制度

D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改

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第2题
我国《公司法》规定,公司向社会公开发行股票,不论是募集设立时首次发行股票还是设立后再次发行新股,均应当由依法设立的证券经营机构承销。()
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第3题
我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以()估值。

A.平均价

B.开盘价

C.成本价

D.收盘价

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第4题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第5题
某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币,拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

拟发行的公司债券期限为3年

该公司债券的拟发行额为人民币4800万元

筹集的资金拟用于修建职工活动中心

该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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第6题
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,是规定网下申购与网上申购不得同步进行。()
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第7题
在历经了10年的等待之后,中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,已于2009
年5月1日起正式实施。创业板也于2009年10月23日正式开板。下列关于创业板的描述不正确的是:

A.公司在创业板上市采用两套上市财务标准,第一套标准为:最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,且持续增长;第二套标准为:最近一年盈利,且净利润不少于五百万元,最近一年营业收入不少于五千万元,最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。

B.在满足上述两套标准的同时,还须满足四个条件:净利润已扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据,发行前净资产不少于两千万元,最近一期末不存在未弥补亏损,发行后股本总额不少于三千万元。

C.创业板的出台可以促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展,保护投资者的合法权益,维护社会公共利益。

D.中国的创业板市场与美国的纳斯达克市场在性质和上市条件等方面基本一致。

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第8题
根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票网下配售时,下列各项中,发行人和主承销商不得向其配售股票的有()。

A.主承销商的普通员工孙某

B.发行人的普通员工赵某

C.持有主承销商5%股份的股东王某

D.承销商控股股东李某

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第9题
根据《刑法》,下列关于欺诈发行证券罪的说法,正确的是()

A.在发行文件中编造虚假内容,即构成欺诈发行证券罪

B.构成该罪,数额特别巨大的,处有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金

C.控股股东指示实施欺诈发行证券罪相关行为的,不以欺诈发行证券罪处罚

D.单位犯该罪的,除对单位处以罚金外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,需依规处罚

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第10题
证券承销是证券经营机构代理()发行证券的行为。

A.法人

B.证券发行人

C.自然人

D.证券持有人

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第11题
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。()
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