题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合,剩余风险为高风险()。
A.固有风险为高,且控制有效性为较弱或弱
B.固有风险为中高,且控制有效性为弱
C.固有风险为高,且控制有效性为中
D.固有风险为中高,且控制有效性为中或较弱
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A.固有风险为高,且控制有效性为较弱或弱
B.固有风险为中高,且控制有效性为弱
C.固有风险为高,且控制有效性为中
D.固有风险为中高,且控制有效性为中或较弱
A.中风险
B.高风险
C.低风险
D.中高风险
A.牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
B.牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。
C.对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。
D.负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程,并对其有效性负责。
A.自评估领导小组
B.反洗钱管理部
C.第三方专业机构
D.各业务条线、部门、分支机构
A.36,36
B.36,24
C.24,36
D.24,24
A.12个月,12个月
B.24个月,24个月
C.36个月,36个月
D.36个月,24个月
A.3年;1年
B.1年;3年
C.3年;2年
D.5年;3年
A.本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的
B.境外主权类客户注册国登记为SUDAN
C.境外主权类客户注册国登记为NORTHKOREA;选项4修改为国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%(含)以上
D.国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%