题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

如公司上一次开展洗钱风险自评估的固有风险或剩余风险结果处于较高及以上等级，下一次开展自评估周期应不超过（）个月。

A.12

B.24

C.36

D.48

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第1题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第2题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第3题

法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，业务模式、性质相同且洗钱风险因素不存在重大差异的，可作为同一类产品业务进行评估。（)

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第4题

对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有（)

A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域，线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度

B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布

D.非自然人客户的股权或控制权结构，存在同一控制人风险的情况

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第5题

金融机构洗钱风险自评估控制措施包含:（）？

A.风险管理策略和架构

B.风险识别机制

C.风险控制

D.内控机制

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第6题

风险导向基础审计是以（)为基础开展审计工作。

A.内部控制测试

B.固有风险与控制风险评估

C.管理当局的认定

D.具体审计目标确定

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第7题

洗钱风险评估准备阶段，应设计制定自评估指标体系，评估人员收集相关资料，对照评估指标表分析与验证资料的真实性、有效性。（）

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第8题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第9题

一般来说，金融机构的反洗钱系统功能包括但不限于以下几个方面（)。

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能

B.大额交易和可疑交易报告功能

C.统计分析与数据查询功能

D.洗钱和恐怖融资风险自评估功能

E.反洗钱与反恐融资名单监控功能

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第10题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第11题

（二） A注册会计师是P公司2002年度会计报表审计的外勤审计负责人，在了解P公司基本情况后，A注册会计师及其助理人员开始编制总体审计计划和具体审计计划。在编制审计计划过程中，A注册会计师需对助理人员提出的相关问题予以解答。根据独立审计准则的相关规定，请代为做出正确的专业判断。第 19 题在编制审计计划时，应对会计报表整体反映的固有风险进行评估。下列因素中，属于评估固有风险时需要考虑的有（）。

A.P公司管理人员的品行和能力

B.P公司管理人员的变动情况

C.P公司管理人员遭受的异常压力

D.影响P公司所在行业的环境因素

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