题目内容
（请给出正确答案）
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
答案
C、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
解析：选项C正确合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度督导下属各单位实施
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A.为15%
B.不得低于15%
C.不得低于10%
D.为10%
A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
A.证券公司下厲各单位组织实施的合规检査
B.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查
C.稽核部门组织的稽核检查
D.证券公司业务部门组织的业务检査
A.自营业务部门
B.投资银行业务部门
C.工作人员人数在15人及以上的分支机构
D.工作人员人数在5人及以上的分支机构
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
A.《政府境外经营合规管理指引》
B.《合规管理体系指南》
C.《中央企业合规管理指引(试行)》
D.《企业境外经营合规管理指引》
A.设备到货确认
B.软硬件安装部署
C.设备拍照（按照HIT事业部确认收入合法合规操作指引拍照命名规则命名）
D.进行客户进行合同外项目工作实施
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
