A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
A.身份调查
B.资信调查
C.背景调查
D.公司调查
A.由属地商管公司人力行政部
B.商管总部人力行政部
C.其它分公司人力行政部
D.商管公司总部
A.开展加强型尽职调查,深入了解客户经营活动状况和财产来源,对客户背景及交易情况进行强化调查,对业务关系存续期间发生的交易进行详细审查,询问客户交易目的、核实客户交易动机,确保交易活动符合客户风险状况。
B.提高客户及其受益所有人身份识别和尽职调查的强度和频率,缩短信息收集和更新的时间间隔。
C.合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。
D.为客户提供风险较高的产品和服务时,适当提高业务办理的审批权限。
A.客户特性
B.业务(含金融产品、金融服务)
C.信息记录
D.行业(含职业)
调查时间是指()。
A.调查工作开始的时间
B.调查工作的起止时间
C.调查资料所属的时间
D.调查工作结束的时间
A.在责任区开展人口管理、巡逻防范、调解纠纷、110处警及服务群众等工作时,可将入户调查一并穿插进行
B.住户明确表示今日有事或不方便时,可以通过预约时间进行走访
C.对于不配合入户调查的住户,可邀请社区工作人员或热心居民一同开展入户走访工作
D.重点人员、社区戒毒、社区矫正对象不接受调查时,应依法处理