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第1题
以下关于资金管理与交易业务禁止规定说法正确有（)。
A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格
B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务
C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易
D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户
第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
第3题
下列哪一行为不属于《反商业贿赂政策》中常见的商业贿赂行为（)。
A.从业人员私自代客户投资理财，向客户宣传推介非本机构销售的理财产品
B.公司及其工作人员账外暗中直接、间接给予投保人或其工作人员回扣、财物或其他利益
C.公司及其工作人员账外暗中向保险中介机构或其工作人员支付手续费、给予财物或其他利益
D.公司及其工作人员在业务招标、广告宣传、服务采购、研究资源采购、物资采购、资产处置等过程中，非法收受、给予财物或其他利益
第4题
商业银行的理财业务人员可以有以下行为（)
A.向理财产品投资者违规承诺收益或者承担损失
B.侵占、挪用理财产品财产
C.向投资者充分披露信息和揭示风险
D.将自有财产或他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
第5题
行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C.
行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争
A. 违规承诺收益或承担损失
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 虚假记载
D. 误导性陈述
第6题
新《安全生产法》建立了严重违法行为公示和通报制度，以下表述正确的有()。
A.要求负有安全生产监督管理职责的部门建立安全生产违法行为信息库，如实记录生产经营单位的安全生产违法行为信息
B.对违法行为情节严重的生产经营单位，应当向社会公告
C.生产经营单位负责人必须在主流媒体公开做出检査
D.通报行业主管部门、投资主管部门、国土资源主管部门、证券监督管理部门和有关金融机构E、通报新闻媒体和工商部门
第8题
客户在上海银行购买开放式证券投资基金，可以通过以下()渠道办理。
客户在上海银行购买开放式证券投资基金，可以通过以下（)渠道办理。
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A.网点代销
B.电话银行
C.网上银行
D.手机短信
