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[单选题]

根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第1题
下列关于持有至到期投资出售业务处理程序的设计的表述不正确的有()。

A.投资部门根据证券市场分析提出“证券出售申请书”,经决策部门审批后编制“证券出售通知单”交证券经纪人办理出售手续

B.会计部门收到证券公司转来的“交割单”后和银行转来的“收账通知”,审核后,交出纳部门

C.出纳部门根据会计部门转来的交割单及银行收账通知,编制收款凭证,并登记“银行存款日记账”或“其他货币资金存出投资款”明细账

D.会计部门根据出纳部门转来的收款凭证及有关原始凭证,登记“持有至到期投资”总账、明细账及证券投资登记簿

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第2题
根据《成都市房地产销售服务人员管理暂行规定》(成房发〔2010〕6号)规定:()有计划地开展房地产销售服务人员的教育培训工作,对取得相应从业资格或经过专业培训合格的房地产销售服务人员,进行登记造册,统一注册编号,统一胸牌

A.成都市房地产经济协会

B.成都市房地产经纪人协会

C.成都市房地产经纪协会

D.成都市房地产业协会

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第3题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第4题
根据个人所得税的相关规定,下列各项属于劳务报酬所得的有()。

A.证券经纪人取得的佣金收入

B.个人不在公司任职仅担任董事取得的董事费所得

C.出版社的专业作者撰写、编写的作品,由本社以图书的形式出版取得的所得

D.个人取得特许权的经济赔偿收入

E.个人因从事彩票代销业务而取得的所得

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第5题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。A.保险资产管理

经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。

A.保险资产管理公司

B.保险资产买卖公司

C.保险资产维护公司

D.保险资产投资公司

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第6题
证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()
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第7题
金融机构是指()

A.银行:包括人民银行、商业银行、政策性银行

B.金融租赁公司、证券基金管理公司、财务公司、信托投资公司、证券投资基金

C.保险公司

D.其他经人民银行、银监会、证监会、保监会批准成立且经营金融保险业务的机构等

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第8题
以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做()A.证券承销人B.证券交易经纪人C.证券交易

以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做 ()

A.证券承销人

B.证券交易经纪人

C.证券交易所

D.证券结算公司

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第9题
根据《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定,发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元。()
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第10题
如果投资者买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生()。

A.期货交易

B.回购交易

C.远期交易

D.信用交易

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第11题
根据投资者对()的不同看法,证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A.投资业绩

B.资金的拥有量

C.市场效率

D.风险意识

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