A.体系完整和内容的清晰明确是合规制度建设的基础
B.持续不断的更新和总结是合规制度建设的保障
C.强化培训学习是由合规制度向文化跨越的有效手段
D.合规培训学习的意义不重要
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
A.合规专员的经验和提供给客户的产品和服务的种类
B.产品和服务的种类的描述,客户的种类以及其七年内可疑交易的细节文件
C.客户的种类以及相关的洗钱风险描述,他们使用的产品和服务,和经营的地区
D.提供给董事的培训的细节,客户的种类和经营的地区