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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

为防范内部操作风险，我行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是()

为防范内部操作风险，我行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是（)

A.调查岗与审查岗实行岗位分离

B.空白卡保管与制卡岗实行岗位分离

C.空白卡保管与制成卡保管实行岗位分离

D.调查岗与审批岗实行岗位分离

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更多“为防范内部操作风险，我行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡…”相关的问题

第1题

下列情形，重要岗位员工需要实行强制休假的是（)。

A.根据业务主管部门或上级机构的相关规定

B.为强化管理、防范风险而进行的专项安排

C.员工工作内容、质量或行为呈现出异常

D.业务检查中发现异常情况或有引起风险事件可能的举报

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第2题

操作风险点作为防范风险的重要手段和措施，可向各部门、各岗位全面公开。（)

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第3题

单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。不具备轮岗条件的单位应当采取()等控制措施。

A.相互监督

B.业务抽查

C.专项审计

D.风险评估

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第4题

为维护投资者权益，防范声誉风险，我行主动对非标准化代理投资业务的信用风险进行管理。根据业务具体内容及主要风险承担者，可与自营信贷业务不使用同一风险偏好（)

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第5题

《行政事业单位内部控制规范》所称内部控制，是指单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。 ()判断对错

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第6题

商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。（)

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第7题

为加强业务管理和防范操作风险，延伸柜台服务人员每年必须轮换一次。（)

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第8题

操作风险的（)是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全面风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。

A.自我评估法

B.因果分析模型

C.Logit模型

D.风险清单法

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第9题

为防范操作风险，只能一套预留印鉴卡，交由柜面人员保管用于对客户支付凭证上印鉴的审核。判断对错

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第10题

为把塔式起重机操作人员相对固定，使塔式起重机使用、维护和保养每一个环节、每项要求落实到具体人。塔式起重机实行“三定”制度，“三定”是（)。

A.定人

B.定机

C.定岗位

D.定班组

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第11题

为防止由于独断专行所带来的风险，单位内部会计监督制度应对()有明确的规定。

A.重大经济业务事项的范围

B.重大经济业务事项的决策人员和执行人员实行分离

C.重大经济业务事项决策和执行的程序

D.集体审议重大经济业务事项的日期

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