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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则()。

A.全面性原则

B.客观性原则

C.匹配性原则

D.灵活性原则

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第1题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36，36

B.36，24

C.24，36

D.24，24

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第2题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()。

A.12个月，12个月

B.24个月，24个月

C.36个月，36个月

D.36个月，24个月

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第3题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括()。

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.整改阶段

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第4题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估，一般包括哪几个阶段？

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第5题

为有效开展洗钱风险评估工作，法人金融机构应当建立并维护业务(含产品、服务)类型清单和客户种类清单。()

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第6题

法人金融机构应当建立与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型，确保有效识别风险管理漏洞，提高自评估结论的准确性和针对性。()

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第7题

法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。()

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第8题

洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要基础和依据，法人金融机构应充分运用风险自评估结果，确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应。()

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第9题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第10题

法人金融机构洗钱风险自评估包括哪几项()。

A.固有风险评估、控制措施有效性评估

B.固有风险评估、剩余风险评估

C.固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估

D.控制措施有效性评估、剩余风险评估

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第11题

2021年发布，自2021年8月1日施行的是以下哪个法规（）

A.《反洗钱法》

B.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》

D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

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