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员工可以向投资者传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。()

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第1题
合作伙伴单位员工“WBC内污染监测”统一由接口处向OSE辐射防护科进行联系预约,预约电话479539。()
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第2题
下列关于居间人的表述,正确的是()。

A.居间人是期货公司员工

B.居间人可以通过网络直播向投资者提供指向明确的交易建议

C.居间人可以与他人合谋,通过微信群向投资者提供指向明确的交易建议

D.居间人应当忠实、谨慎、勤勉、尽责地为期货公司介绍投资者

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第3题
关于注册会计师在向客户提供专业服务的过程中可能会遇到或知悉客户某种违反法律法规行为,下列说法错误的是()。

A.可能会给客户带来罚款、诉讼或其他后果

B.可能对投资者、债权人、员工或社会公众造成实质性损害

C.不会对注册会计师遵循职业道德基本原则产生不利影响

D.引发更为广泛的公众利益后果,同时可能对财务报表产生重大影响

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第4题
基金投资咨询机构可以向投资者提供下列哪几方面的咨询服务()。

A.基金投资价值分析

B. 基金资料与数据服务

C. 基金投资建议

D. 基金买卖的时机选择

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第5题
以下有关保险销售渠道的叙述,错误的是()。

A.根据有无中间商参与保险交易活动,保险销售渠道可以分为直接销售渠道和间接销售渠道两大类

B.直接销售渠道是指保险公司通过支付薪金的在编员工向顾客直接提供保险产品的销售和服务方式

C.间接销售渠道是指保险公司和投保人之间不直接接触,而是由一个或几个、一层或几层中介人把保险商品出售给客户

D.保险公司利用电话、电视、信件、报刊、广播、互联网等各种媒介向客户直接销售保险和提供服务,也就是新兴渠道,是属于间接销售渠道。

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第6题
总账系统与其他财务管理子系统之间存在数据传递关系,它可以接收其他子系统生成的凭证,也可以向()等子系统提供财务数据。

A.存货核算系统

B.管理驾驶舱

C.UFO报表系统

D.应收应付系统

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第7题
设立信用增级机构可以()。

A.对发行人和委托人的账户进行管理

B.降低风险

C.降低融资成本

D.向投资者和受托管理人提供抵押贷款组合的年度报告

E.提高市场流动性

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第8题
当前,在证券交易活动中,投资者(即客户)的交易结算资金是由证券公司一家统一存管的。()
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第9题
根据《证券法》,普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()
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第10题
银团贷款是指由两家银行基于相同贷款条件,依据统一贷款协议,按约定时间和比例,通过主办行(代理行)向借款人提供的本外币贷款或授信业务。()
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第11题
构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是()

A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益,提供资金保障

D. 以上均正确

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