题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
以下情况应当核对客户有效身份证件的有()
A.不在本机构开户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的B.凭存款凭证和密码支取5000元存款C.人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务D.开立个人银行账户E.0
答案
ACD
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ACD
A.通过公安、 市场监管、 民政、 税务、 社保以及其他政府公开渠道获取的信息进行核实
B.回访客户
C.要求客户补充其他身份资料或者证明文件
D.通过外国政府机构、 国际组织等官方认证的信息进行核实
A.审核客户提交的签约账号是否存在通过电话银行进行转账或汇款的记录
B.检查有效身份证件真伪,核对客户身份
C.审核客户提交的申请书填写是否正确,是否已签字确认
D.审核保证金账户缴存金额是否足够
E.审核是否存在同一贷款账户部分抵债的情况
A.通过公安、市场监管、民政、税务、社保以及其他政府公开渠道获取的信息进行核实
B.实地查访客户
C.要求客户补充其他身份资料或者证明文件
D.通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息进行核实
E.中国人民银行认可的其他信息来源
F.第三方调查机构
A.1,1
B.1,5
C.5,1
D.5,5
A.现金汇款
B.现钞兑换
C.票据兑付
D.现金取款
A.5万以上
B.10万以上
C.15万以上
D.20万以上
A.确认投保人与被保险人的关系
B.核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印
E.根据客户前期留存的基本信息与交易情况匹配程度,酌情开展尽职调查