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[单选题]

运营非现场检查中资料报送机构应对所报送资料的完整性、真实性和准确性负责,总行有权直接对被检查单位报送资料的()进行核查。

A.合规性

B.完整性

C.真实性

D.准确性

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第1题
()是指以被审计人所在单位开展自查和被审计人公开述职等活动为基础,审计部门对所在单位报送的全部资料,按规定的要求所进行的检查和评价活动。

A.进点审计

B.送达审计

C.非现场审计

D.其他审计

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第2题
反洗钱的基础工作包括哪些()

A.内部控制制度建设

B.组织架构建设和岗位设立

C.反洗钱宣传培训

D.监管检查、非现场检查资料报送

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第3题
国家税务总局不定期对银行非居民金融账户涉税信息尽职调查管理制度建设、工作开展、相关资料保存、信息报送等情况开展现场检查或非现场检查。()
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第4题
以下运营非现场检查报表中非按季报送的为()。

A.单位结算账户数量统计表

B.徽商银行存放同业账户对账情况明细

C.业务量及差错率统计表

D.徽商银行案件堵截情况季报

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第5题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第6题
运营管理部应当定期开展企业银行结算账户数量监测分析,防止企业银行结算账户数量异常增加和多头开户;()或()对辖内开户网点报送企业银行结算账户资料的完整性、合规性及其与电子信息内容一致性以及企业基本存款账户唯一性进行事后核查。

A.定期

B.不定期

C.现场

D.非现场

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第7题
反洗钱监管工作,是指按照监管要求报送反洗钱工作报告及其他信息资料,或者接受监管机构反洗钱()

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.评估

E.现场检查

F.反洗钱调查

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第8题
以下关于内部审计机构的职权,说法错误的是()。

A.检查有关生产、经营和财务活动的资料、文件和现场勘察实物

B.参与研究制定有关的规章制度,提出、公布、实施内部审计规章制度

C.要求被审计单位按时报送生产、经营、财务收支计划,预算执行情况,决算,财务会计报告和其他有关文件、资料

D.参加本单位有关会议,召开与审计事项有关的会议

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第9题
对非现场监管中发现的问题和风险,监管机构以监管意见书,风险提示,约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求,在()内向监管机构报送整纠方案。

A.3个月

B.10天

C.15天

D.1个月

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第10题
根据《银行业监督管理法》的规定,一般监管措施涉及()。

A.规定报送报表以及相关资料

B.责令依法披露信息

C.现场检查

D.接管、重组和撤消

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第11题
《地产集团项目必检点检查实施标准》要求,进行处罚的情形包括()

A.集团类必检点未及时报送的、现场施工与样板、图纸不符、施工资料不齐全的

B.发现大区类必检点未按要求报送点评,现场施工与验收样板、图纸明显不符、施工资料不齐全的

C.必检点未点评验收或验收未通过,已进行大面积施工的

D.必检点验收点评通过,但进行大面积施工时普遍与检查通过的内容不一致的

E.必检点未经项目部自检而直接报送验收的

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