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[判断题]

客户个人税收居民身份识别 客户在申请办理涉及退费的保全业务(包括贷款、减保、退保、生存金领取、部分领取等)以及客户资料变更、投保人变更时,需要由申请人签署《个人税收居民身份声明文件》。如当前业务申请人既往已填写且所需告知内容未发生变化,则无需再次填写()

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第1题
客户申请办理以下哪些保全业务时,如既往未采集过税收居民身份信息,须对申请资格人及手续的关系人(军人、武装警察除外)的税收居民身份进行识别()

A.解除合同、减保、协议退保、万能险账户部分领取

B.保单质押贷款、保单贷款续贷

C.年金、满期金给付、客户账户领取、账户注销业务

D.客户基本信息变更、客户重要资料变更、投保人变更、受益人变更

E.保单复效、新增可选责任

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第2题
非居民金融账户涉税信息尽职调查必填信息为税收居民身份类型,当客户为何种居民时,需手工填写《个人税收居民身份声明文件》,柜员通过申请端采集上传集中授权并在结束办理后进行稽核补拍()

A.1-仅为中国税收居民

B.2-仅为非居民

C.3-既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民

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第3题
按照国家法律、法规关于客户身份识别及个人税收居民身份识别相关制度,遵循监管要求和银行规定收集个人客户信息,了解客户的真实身份,不为制裁名单上人员开立账户()
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第4题
51601-个人证券结算账户开户,支持客户在我行柜面申请开立兴业银行结算账户。但目前仅支持“仅为中国税收居民”的客户办理.()
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第5题
判断2、当客户临柜办理变更投保人时,需要根据公司规则,询问客户是否“仅为中国税收居民”。如客户声明为“既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民”,需要单独填写《个人税收居民身份声明文件》()
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第6题
下列哪些纸质报表无需放于柜员当天对应传票后,补扫作附件保管()

A.《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查信息表》

B.《个人税收居民身份声明文件》

C.《重要空白凭证余额统计表》

D.《开设个人银行结算账户涉通讯网络新型违法犯罪法律责任及防范提示告知书》

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第7题
境内分行为客户办理境外预约开户业务的《太平洋个人借记卡综合申请书》复印件、《个人客户信息采集表》复印件(若有)和《CRS个人税收居民身份声明文件》复印件(若有)由网点专夹保管()
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第8题
已在我行开立账户的个人客户申请签约网络金融业务,应遵循个人客户()流程。客户身份基本信息不完整的,不予办理

A.初次识别

B.重新识别

C.持续识别

D.动态识别

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第9题
机构在我行办理以下业务范围,需要开展非居民机构涉税信息尽职调查的有()

A.在我行开立单位银行账户(含人民币及外币账户,包括单位银行结算账户、单位银行非结算账户,但注册验资账户除外)

B.未完成税收居民企业信息尽职调查的机构,办理久悬户激活

C.未完成税收居民企业信息尽职调查的机构,办理客户信息修改(含账户持有人国籍、证件类型、电话、地址等信息表明账户持有人税收居民身份可能变化的)

D.对涉税信息未发生变更的已完成涉税信息尽职调查的账户持有人再次申请开立单位银行账户的

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第10题
在个人新账户开立尽职调查中要求向客户询问纳税身份,存在哪几种情况()

A.仅为中国税收居民

B.仅为非居民

C.既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民

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第11题
客户申请查询个人银行存款账户交易明细时,应持()办理。经办人员应对客户进行()通过并验证账户支取方式无误后进行查询()由他人代理办理查询业务

A.代理人有效身份证件

B.本人有效身份证件

C.身份识别

D.允许

E.不允许

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