首页 > 财会类考试> 国际会计师(AIA)
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第1题
关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第2题
下列关于私募基金的监管,描述正确的是()

A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.发行私募基金需经中国基金业协会审批

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第3题
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,下列何种机构应制定基金估值和份额计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序()

A.中国证券投资基金业协会

B.托管机构

C.中国证券业协会

D.基金管理公司

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第4题
依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定,基金销售人员应当依照()为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

A.基金合同

B. 招募说明书

C. 基金销售业务规则的规定

D. 基金宣传推介材料

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第5题
一般而言示私募基金是指通过公开发行的方式向特定投资者、机构或个人集资金定按照投资方向和管理方向协商回报进行投资理财的基金产品()
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第6题
以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是()A.私募基金B.公募基金C.

以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是 ()

A.私募基金

B.公募基金

C.公司型基金

D.契约型基金

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第7题
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第8题
下列属于自律性规范的有()

A.《上市开放式基金业务指引》

B. 《中国证券业协会公员公约》

C. 《金融企业会计制度》

D. 《证券投资基金运作管理办法》

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第9题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?()A. 国务院B. 中国证监

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?()

A. 国务院

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券委员会

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第10题
在我国作为基金管理人会计核算复核人的是()

A.投资经理

B.中国证券投资基金业协会

C.投资人

D.托管人

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第11题
下列哪项不属于私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传的?()

A.高管团队

B.投资策略

C.私募基金推介材料

D.品牌

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