题目内容
（请给出正确答案）
A.俗话说无规矩不成方圆，强调的就是规的重要性，合规不是约束，而是必需，按规行事，一切才有章可循，有据可依
B.同事没有合规展业，刚好有资源我也偷懒走捷径
C.按规操作，才能防范不必要的风险，无形之中创造价值
D.从行动上做起，提高业务水平，降低操作风险
E.我们要从每一个客户、每一笔业务、每一个环节做起，严格按照规章制度的要求，树立合规理念，倡导合规风气
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A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.建立一个信息交流过程不是必须的
B.策划信息交流过程时，组织应考虑合规义务
C.由谁负责信息交流需听相关方的安排
D.以上都正确
A.建立一个信息交流过程不是必须的
B.策划信息交流过程时，组织应考虑合规义务
C.由谁负贵建立信息交流过程需听从相关方的安排
D.以上都正确
A.组织需要提供一个完整的合规状况的评价报告
B.合规性评价需要由一个权威部门来完成
C.监视、测量、分析和绩效评价的结果可作为合规性的证据
D.合规性评价要以年度为周期考察组织的法律法规和其他要求的符合性
A.合规咨询意见不能取代合规审查意见或合规检查结论
B.合规咨询的意见就是最终意见
C.合规咨询意见仅为提出咨询的下属单位及其工作人员参考使用
D.合规咨询意见不构成下属单位及其工作人员免责的任何理由
A.合规部门负责牵头处理本机构涉制裁投诉
B.业务部门负责政策解读和指导
C.合规部门负责政策解读和指导
D.业务部门负责牵头处理本条线制裁投诉
B、征信合规管理的客体是征信相关业务活动
C、征信合规管理的内容是征信相关业务活动符合征信相关法制规范的情况，包括信息采集，信息整理、保存和加工，信息查询和使用，异议和投诉处理，信息安全等方面
D、征信合规管理的目的是确保征信相关业务活动的行为与征信相关法制规范的要求相一致
A．股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B．个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
C．基金资产中股票的配置比例不低于80%
D．基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
