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[填空题]

接受客户委托交易时,必须签署();银行不可将收取的客户保证金用于自身经营活动;银行不能代客操作,并承担风险;对客户持仓实行强平的,应当遵守双方合同规定。

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第1题
进行客户招揽时,必须遵守()
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应;不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作B.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成,不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户C.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬D.以上都必须遵守
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第2题
会员接受客户的债券回购交易委托时,应当对客户证券账户内的标准券余额进行检查。标准券余额不足的,不得向本所申报。( )
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第3题
以下交易员职业操守属于保密原则的是:()

A.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

B.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息

C.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第4题
与传统的商业银行业务相比,中间业务的特点有()。

A.不运用或不直接运用银行的自有资金

B.种类多,范围广,所占比重日益上升

C.以收取服务费或赚取价差为主要收益方式

D.以接受客户委托为前提,为客户办理业务

E.不承担或不直接承担市场风险

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第5题
全款公证买房,是指客户与业主签署《存量房买卖合同》后,不办理权属转移登记,且客户向业主支付全部购房款,该交易方式存在的交易风险有()

A.卖方私自撤销委托,不配合办理产权转移登记手续

B.买方未取得房屋所有权,若房屋被再次出售,钱房两失

C.卖方办理售房公证后,又办理高额抵押,买方遭受经济损失

D.卖方办理售房公证后,可能因债务导致房屋被查封,买方钱房两失

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第6题
应急挂失后,须由客户本人或委托他人到营业网点,或通过电话银行自助语音、网上银行或多媒体终端等渠道办理正式挂失手续。如客户遗失卡并遗忘卡交易密码,则必须至营业网点办理正式挂失手续。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
对走逃(失联)企业涉嫌虚开增值税专用发票案件检查时,对交易真实性判定时要重点关注以下哪些情形()。
A.商贸企业购进、销售货物名称严重背离的;生产企业无实际生产加工能力且无委托加工,或生产能耗与销售情况严重不符,或购进货物并不能直接生产其销售的货物且无委托加工的

B.直接走逃失踪不纳税申报,或虽然申报但通过填列增值税纳税申报表相关栏次,规避税务机关审核比对,进行虚假申报的

C.同一代码、号码的增值税专用发票,存根联与抵扣联的货物品名或受票单位名称不一致的

D.已查实全部或部分交易资金信息不真实的(如利用银行账户回流资金)、大宗交易未付款或虚假现金支付的等

E.上游企业已认定接受虚开的

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第8题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第9题
()是接受客户委托处理托收业务的银行。

A.寄单行

B.代收行

C.提示行

D.A和B

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第10题
考点:限制民事行为能力人限制民事行为能力人在房屋买卖交易中应注意的是()
A.未成年人买房,签署房屋买卖合同时,未成人可以不到场,但所有监护人都必须到场B.70周岁以上的高龄产权人出售房屋时有配偶签署的声明书即可C.70周岁以上的高龄产权人出售房屋时,建议买方支付的定金进行资金监管,待办理完毕取证手续之后再转付定金D.因高龄卖方突发意外的风险(如重病、丧失行为能力或去世)较高,为避免签约后出现合同纠纷,经纪人应建议高龄卖方在签约后办理售房委托公证手续,将售房事宜委托给其具备完全民事行为能力的成年子女代为办理
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第11题
修改客户接收手机交易码的手机号码时,更改后的手机号与原手机号不能相同,且客户手机号码在BOCNET手机银行系统中必须唯一。()
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