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[多选题]

根据我行《员工违规行为经济处罚办法(试行)》,在办理电子银行业务(包括但不限于网上银行、手机银行、微信银行、电话银行等业务)中,有下列情形之一的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚()

A.未与客户签订相关电子银行业务的服务协议及合同,或未按规定对重要条款及风险进行告知和说明的

B.违规受理他人代办应有客户亲自办理的电子银行业务的

C.未按规定审查、核实电子银行业务申请人的主体资格和申请材料,或者经审查核实未发现申请人主体资格和申请材料存在严重缺陷的

D.发生业务风险事件,未及时采取措施控制,导致风险事件进一步扩大或造成损失的

答案
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ABC

解析:答案D处罚金额为10000元以上、20000元以下

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第1题
26根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》,我行员工违规行为处理种类包括()

A.违规积分

B.经济处理

C.批评教育

D.解除劳动合同

E.处分

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第2题
我行员工违规行为处理办法中规定的处理种类主要有()等

A.通报批评

B.经济处理

C.党纪处分

D.组织处理

E.纪律处分

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第3题
根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕119号),我行网点存在下列()情形的,给予网点负责人警告至记大过处分。

A.通过非法手段套取客户保费或违规收取客户费用的

B.未在网点设立销售专区(专柜)或未在销售专区(专柜)内安装配备录音录像设备的

C.录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的

D.销售过程中存在违规行为,导致客户紧急投诉、上访及群体性事件、监管处罚或媒体负面报道的

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第4题
《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》中规定的经济处罚包括:()。

A.罚款

B.停发岗位津贴

C.扣发绩效工资

D.赔偿经济损失等

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第5题
按照亮牌问责处罚办法,我行根据违规行为的风险大小、危害程度和损失情况,相应出示()

A.红牌

B.黄牌

C.绿牌

D.蓝牌

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第6题
根据《关于强化全盟寄递业务营收资金管理的通知》规定,承诺日后收款后不按规定上缴以及挪用企业资金的,按《中国邮政集团公司关于违反财经纪律处理处罚办法(试行)》(中国邮政〔2015〕404号)有关挪用营收款、代收款的规定进行处理,对直接责任人分别给予3-5万元的经济处罚,对相关责任人分别给予经济处罚。情节严重的,还应暂停该员工继续从事收款工作,进行离岗培训。涉及违规违纪的,移交纪检监察机构;涉及违法犯罪的,移送司法机关()
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第7题
《广西农村合作金融机构员工违法违规行为处理办法》(桂农信发〔2018〕30号)对违法违规人员的经济处罚方式包括罚款、扣发工资、扣发津贴、赔偿经济损失。()
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第8题
《晋能控股集团有限公司员工奖惩办法(试行)》规定,对员工的经济处罚,受到通报批评、诫勉谈话或停职检查的,扣减()元。

A.200

B.300

C.500

D.会议研究确定

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第9题
按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定,违反规定办理挂失、抵(质)押、密码重置、重写磁手续,情节严重或造成严重后果的,给予有关责任人()处分。

A.经济处罚

B.警告

C.警告或记过

D.记大过至开除

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第10题
根据《员工违规处理办法》,员工因违规行为给我行造成损失的,应当赔偿损失。涉嫌犯罪的,移送或提请司法机关处理。应给予其他处理的,向有关监管机构移送材料()
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第11题
根据我行违规行为处理细则规定,对我行违规行为处罚的表述哪项是正确的()

A.情节一般的,给予责任人相应的经济处罚,责令限期整改、通报批评

B.情节严重的,给予责任人相应的经济处罚,给予诫勉谈话至责令调换或调离工作岗位处理,行政警告处分

C.情节特别严重的,给予责任人相应的经济处罚,降低职务等级直至辞退处理,行政记过直至开除处分

D.以上选项均正确

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