基金监管的原则()

A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的

B. 是贯彻于基金监管的全过程的

C. 对基金监管活动有普遍指导意义

D. 是基金监管活动的根本性准则

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“基金监管的原则（)A. 是基金监管机构在基金监管过程中必须遵…”相关的问题

第1题

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构,以便投资者能评估他们在基金中的权益,并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的（）

A.关于证券投资基金的监管原则

B.关于基金管理人的监管制度

C.关于保护投资者权益的制度

D.关于证券投资基金监管机构职能的制度

点击查看答案

第2题

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

点击查看答案

第3题

OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A.《集合投资实业监管原则》

B.《证券集合投资机构经营标准规则》

C.《集合投资计划治理白皮书》

D.《证券监管目的和原则》

点击查看答案

第4题

关于"审慎监管原则"，以下表述正确的是（）

A.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中

B.通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

C.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

D.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

点击查看答案

第5题

下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（）。Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第6题

关于“审慎监管原则”，以下表述对的的是（）。

A.要在基金机构发生亏损时采用有效措施，让基金机构股东之外的其别人不受损失

B.审慎监管原则重要体现在事后监督的过程中

C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

点击查看答案